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焱滿意埔文化産業股份有限公司投資者關系管理(lǐ)制度

本公司及董事會全體成員(yuán)保證公告内容的(de)真實、準确和(hé)完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對(duì)其内容的(de)真實性、準确性和(hé)完整性承擔個(gè)别及連帶法律責任。
一、 審議(yì)及表決情況

2020 年 8 月(yuè) 28 日召開的(de)公司第二屆董事會第十一次會議(yì)審議(yì)通(tōng)過了(le)關于修
訂《焱滿意埔文化産業股份有限公司投資者關系管理(lǐ)制度》的(de)議(yì)案，該制度尚需提交股東大(dà)會審議(yì)。
二、 制度的(de)主要内容，分(fēn)章(zhāng)節列示：

焱滿意埔文化産業股份有限公司

投資者關系管理(lǐ)制度

第一章(zhāng) 總 則

第一條 爲進一步完善焱滿意埔文化産業股份有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）治理(lǐ)結構，規範公司投資者關系工作，加強公司與投資者和(hé)潛在投資者(以下(xià)統稱“投資者”)之間的(de)溝通(tōng)，加深投資者對(duì)公司的(de)了(le)解和(hé)認同，促進公司與投資者之間長(cháng)期、穩定的(de)良好關系，提升公司的(de)誠信度、核心競争能力和(hé)持續發展能力，實現公司價值最大(dà)化(huà)和(hé)股東利益最大(dà)化(huà)，根據《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》、《中華人(rén)民共和(hé)國證券法》、《非上市公衆公司監督管理(lǐ)辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統投資者适當性管理(lǐ)細則》、《全國中小企業股份轉讓系統挂牌公司信息披露細則》及其他(tā)相關法律、法規和(hé)規範性文件，結合公司實際情況，制定本制度。
第二條 投資者關系管理(lǐ)是指公司通(tōng)過信息披露與交流，加強與投資者之間的(de)溝
通(tōng)，增進投資者對(duì)公司的(de)了(le)解和(hé)認同，提升公司治理(lǐ)水(shuǐ)平，以實現公司整體利益最大(dà)化(huà)和(hé)保護投資者合法權益的(de)管理(lǐ)行爲。

第二章(zhāng) 投資者關系管理(lǐ)的(de)目的(de)和(hé)原則

第三條 投資者關系管理(lǐ)的(de)目的(de)是：
（一）促進公司與投資者之間的(de)良性關系，增進投資者對(duì)公司的(de)進一步了(le)解和(hé)熟悉。
（二）建立穩定和(hé)優質的(de)投資者基礎，獲得(de)長(cháng)期的(de)市場(chǎng)支持。
（三）形成服務投資者、尊重投資者的(de)企業文化(huà)。
（四）促進公司整體利益最大(dà)化(huà)和(hé)股東财富增長(cháng)并舉的(de)投資理(lǐ)念。
（五）增加公司信息披露透明(míng)度，改善公司治理(lǐ)。
第四條 投資者關系管理(lǐ)的(de)基本原則是：
（一）充分(fēn)保障投資者知情權及合法權益的(de)原則。
（二）合法、合規披露信息原則。公司應嚴格按照(zhào)國家法律、行政法規、部門規章(zhāng)及中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會（以下(xià)簡稱“中國證監會”）、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下(xià)簡稱“全國股份轉讓系統公司”）等監管機構頒布的(de)相關規範性文件和(hé)公司相關制度的(de)規定和(hé)要求，保證信息披露真實、準确、完整、及時(shí)。在開展投資者關系工作時(shí)對(duì)尚未公布信息及其他(tā)内部信息保密，一旦出現洩密的(de)情形，公司應按有關規定及時(shí)予以披露。
（三）投資者機會均等原則。公司應公平對(duì)待公司所有投資者，避免進行選擇性信息披露。
（四）誠實守信原則。公司的(de)投資者關系工作應客觀、真實和(hé)準确，避免過度宣傳和(hé)誤導。
（五）高(gāo)效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時(shí)，公司應充分(fēn)考慮提高(gāo)溝通(tōng)效率，降低溝通(tōng)成本。
（六）互動溝通(tōng)原則。公司将主動聽(tīng)取投資者的(de)意見、建議(yì)，實現公司與投資者之間的(de)雙向溝通(tōng)，形成良性互動。

第三章(zhāng) 投資者關系管理(lǐ)的(de)内容與方式

第五條 投資者關系工作中公司與投資者溝通(tōng)的(de)内容主要包括：
（一）公司的(de)發展戰略，包括公司的(de)發展方向、發展規劃、競争戰略和(hé)經營方針
等；
（二）法定信息披露及其說明(míng)，包括定期報告和(hé)臨時(shí)公告等；
（三）公司依法披露的(de)經營管理(lǐ)信息，包括生産經營狀況、财務狀況、新産品或新技術的(de)研究開發、經營業績、股利分(fēn)配等；
（四）公司依法披露的(de)重大(dà)事項；
（五）企業文化(huà)建設；
（六）投資者關心的(de)其他(tā)相關信息（公司保密事項除外）。
第六條 公司盡可(kě)能通(tōng)過多(duō)種方式與投資者進行及時(shí)、深入和(hé)廣泛的(de)溝通(tōng)，并借助互聯網等便捷方式，提高(gāo)溝通(tōng)效率、保障投資者合法權益。
第七條 投資者與公司之間的(de)糾紛，應當先行通(tōng)過協商解決。協商不成的(de)，任何一方可(kě)以向公司住所地人(rén)民法院提起訴訟。
第八條 公司投資者關系管理(lǐ)方式包括但不限于：
（一）定期報告與臨時(shí)公告
根據國家法律、法規和(hé)中國證監會、全國股份轉讓系統公司的(de)有關規定應披露的(de)信息必須第一時(shí)間在全國股份轉讓系統公司網站（www.neeq.com.cn）上公布；公司不得(de)在其他(tā)媒體發布尚未披露的(de)公司重大(dà)信息。公司不得(de)以新聞發布或答(dá)記者問等其他(tā)形式代替公司公告。公司應明(míng)确區(qū)分(fēn)宣傳廣告與媒體的(de)報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影(yǐng)響媒體的(de)客觀獨立報道。公司應及時(shí)關注媒體的(de)宣傳報道，必要時(shí)可(kě)适當回應。
（二）股東大(dà)會
公司股東大(dà)會在召開時(shí)間和(hé)地點等方面應充分(fēn)考慮股東參會的(de)便利性，應爲中小股東參加股東大(dà)會創造條件；在條件許可(kě)的(de)情況下(xià)，可(kě)利用(yòng)互聯網增加股東參會的(de)機會。
（三）分(fēn)析師會議(yì)、業績說明(míng)會和(hé)路演
公司可(kě)在定期報告披露後、實施重大(dà)融資計劃或其他(tā)公司認爲必要的(de)時(shí)候舉行分(fēn)析師會議(yì)、業績說明(míng)會或路演活動。公司可(kě)在年度報告披露後舉行年度報告說明(míng)會，公司董事長(cháng)（或總經理(lǐ)）、财務負責人(rén)、獨立董事（如有，至少一名）、董事會秘書(shū)應當出席說明(míng)會，會議(yì)包括下(xià)列内容：
1、公司所處行業的(de)狀況、發展前景、存在的(de)風險；

2、公司發展戰略、生産經營、新産品和(hé)新技術開發的(de)情況；
3、公司财務狀況和(hé)經營業績及其變化(huà)趨勢；
4、公司在業務、市場(chǎng)營銷、技術、财務及發展前景等方面存在的(de)困難、障礙、或有損失；
5、投資者關心的(de)其他(tā)内容。
（四）網站
公司應充分(fēn)重視網絡溝通(tōng)平台建設，在公司網站中設立投資者關系專欄，公告公司法定信息披露資料等相關信息，以便投資者查詢。同時(shí)公司應豐富和(hé)及時(shí)更新公司網站的(de)其他(tā)内容，可(kě)将企業新聞、行業新聞、公司概況、經營産品或服務情況、專題文章(zhāng)、聯系方式等投資者關心的(de)相關信息放置于公司網站。
公司應指派或授權董事會秘書(shū)或證券事務代表負責查看全國股份轉讓系統公司的(de)投資者互動平台的(de)投資者提問，根據相關規定及時(shí)處理(lǐ)互動平台上的(de)投資者提問。
公司應充分(fēn)關注互動平台上投資者的(de)提問以及其他(tā)媒體關于公司的(de)報道，充分(fēn)重視并依法履行有關公司的(de)媒體報道引發或者可(kě)能引發的(de)信息披露義務。
公司應當建立健全相關内部控制制度，以加強對(duì)公司、控股股東及實際控制人(rén)、董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)以及其他(tā)核心人(rén)員(yuán)相關網站、博客、微博等網絡信息的(de)管理(lǐ)和(hé)監控，防止通(tōng)過上述非正式渠道洩漏未公開重大(dà)信息。
（五）一對(duì)一溝通(tōng)
公司可(kě)在認爲必要的(de)時(shí)候，就公司的(de)經營情況、财務狀況及其他(tā)事項與投資者、分(fēn)析師、新聞媒體等進行一對(duì)一的(de)溝通(tōng)，介紹公司情況、回答(dá)有關問題并聽(tīng)取相關建議(yì)。
公司與特定對(duì)象進行直接溝通(tōng)前，應要求特定對(duì)象出具公司證明(míng)或身份證等資料，并要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)（見附件一）。但公司應邀參加證券公司研究所等機構舉辦的(de)投資策略分(fēn)析會等情形除外。公司在與特定對(duì)象交流溝通(tōng)的(de)過程中，應當做(zuò)好會議(yì)記錄。
公司應當将會議(yì)記錄、現場(chǎng)錄音(yīn)（如有）、演示文稿（如有）、向對(duì)方提供的(de)文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管。公司與特定對(duì)象交流溝通(tōng)後，應當要求特定對(duì)象将基于交流溝通(tōng)形成的(de)投資價值分(fēn)析報告、新聞稿等文件在發布或使用(yòng)前
知會公司。
公司應當對(duì)上述文件進行核查。公司與特定對(duì)象交流溝通(tōng)後，還(hái)應進行事後複核，及時(shí)檢查是否存在可(kě)能因疏忽而導緻任何未公開重大(dà)信息的(de)洩露。一旦出現信息洩露、市場(chǎng)傳聞或證券交易異常，公司應當及時(shí)采取措施或報主辦券商，并及時(shí)予以公告。
（六）現場(chǎng)參觀
投資者到公司現場(chǎng)參觀、座談溝通(tōng)時(shí)，公司應合理(lǐ)、妥善安排參觀過程，避免參觀人(rén)員(yuán)有機會獲取未公開重大(dà)信息。董事會秘書(shū)應陪同參觀，必要時(shí)董事會秘書(shū)可(kě)指派專人(rén)協同參觀，并負責對(duì)參觀人(rén)員(yuán)的(de)提問進行回答(dá)。未經允許，禁止參觀人(rén)員(yuán)拍(pāi)照(zhào)、錄像。
（七）電子郵件和(hé)電話(huà)咨詢
公司應設立專門的(de)投資者咨詢電話(huà)、傳真及電子信箱，咨詢電話(huà)由熟悉公司情況的(de)專人(rén)負責，投資者可(kě)以通(tōng)過信箱和(hé)咨詢電話(huà)向公司詢問和(hé)了(le)解情況。公司應在定期報告中公布相關人(rén)員(yuán)電子信箱和(hé)咨詢電話(huà)号碼，如有變更應及時(shí)公告。
（八）其他(tā)方式。

第四章(zhāng) 投資者關系管理(lǐ)負責人(rén)及工作職責

第九條 公司董事長(cháng)是公司投資者關系管理(lǐ)事務的(de)第一責任人(rén)，董事會秘書(shū)爲公司投資者關系管理(lǐ)工作的(de)主管負責人(rén)，公司設立證券事務部爲公司的(de)投資者關系管理(lǐ)職能部門。
第十條 董事長(cháng)、董事會秘書(shū)或董事會授權的(de)其他(tā)人(rén)員(yuán)爲公司對(duì)外發言人(rén)。除得(de)到明(míng)确授權外，公司其他(tā)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)相關員(yuán)工不得(de)在投資者關系活動中代表公司發言。
第十一條 投資者關系工作包括的(de)主要職責是：
（一）分(fēn)析研究。統計分(fēn)析投資者的(de)數量、構成及變動情況；持續關注投資者及媒體的(de)意見、建議(yì)和(hé)報道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理(lǐ)層。溝通(tōng)與聯絡。整合公司生産經營活動、财務、項目投資等投資者所需信息，按照(zhào)有關規定及時(shí)、準确、完整地進行信息披露；
（二）适時(shí)舉辦分(fēn)析師說明(míng)會、業績說明(míng)會等會議(yì)及路演活動，接受分(fēn)析師、投資者和(hé)媒體的(de)咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機構投資者及中小投資者保持經常聯絡，
提高(gāo)投資者對(duì)公司的(de)參與度。
（三）公共關系。建立并維護與證券監管部門、全國股份轉讓系統公司、行業協會、媒體以及其他(tā)公司和(hé)相關機構之間良好的(de)公共關系，及時(shí)了(le)解和(hé)掌握監管部門出台的(de)政策和(hé)法規，引導媒體對(duì)公司情況進行客觀、公正的(de)報道；在涉訟、重大(dà)重組、關鍵人(rén)員(yuán)的(de)變動、股票(piào)交易異動以及經營環境重大(dà)變動等重大(dà)事項發生後，配合公司相關部門提出并實施有效處理(lǐ)方案，積極維護公司的(de)公共形象。（四）有利于改善投資者關系的(de)其他(tā)工作。
第十二條 在不影(yǐng)響生産經營和(hé)洩露商業機密的(de)前提下(xià)，公司各職能部門、分(fēn)支機構及公司全體員(yuán)工有義務協助董事會秘書(shū)和(hé)投資者關系管理(lǐ)職能部門開展投資者關系管理(lǐ)工作。
第十三條 投資者關系管理(lǐ)職能部門應當以适當方式組織對(duì)公司員(yuán)工特别是董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、部門負責人(rén)、分(fēn)支機構負責人(rén)進行投資者關系管理(lǐ)相關知識的(de)培訓。在開展重大(dà)的(de)投資者關系促進活動時(shí)，還(hái)應當舉行專門的(de)培訓活動。
第十四條 公司從事投資者關系管理(lǐ)工作的(de)人(rén)員(yuán)需要具備以下(xià)素質和(hé)技能：（一）全面了(le)解公司各方面情況。
（二）具備良好的(de)知識結構，熟悉公司治理(lǐ)、财務會計等相關法律、法規和(hé)證券市場(chǎng)的(de)運作機制。
（三）具有良好的(de)溝通(tōng)和(hé)協調能力。
（四）具有良好的(de)品行，誠實守信，熱(rè)情耐心。
（五）有較強的(de)寫作能力。

第五章(zhāng) 投資者關系管理(lǐ)信息披露

第十五條 公司及相關信息披露義務人(rén)在投資者關系活動中如向特定對(duì)象提供了(le)未公開的(de)非重大(dà)信息，公司應當及時(shí)向所有投資者披露，确保所有投資者可(kě)以獲取同樣信息。
第十六條 公司可(kě)在投資者關系活動結束後适時(shí)将《投資者接待登記表》（見附件二）及活動過程中所使用(yòng)的(de)演示文稿、提供的(de)文檔等附件（如有）在公司網站刊載。

第六章(zhāng) 附則

第十七條 本制度未盡事宜，按照(zhào)國家法律、行政法規、規範性文件及《公司章(zhāng)程》的(de)有關要求和(hé)規定執行。
第十八條 本制度自股東大(dà)會審議(yì)通(tōng)過之日起生效，自公司股票(piào)在全國股份轉讓系統公司挂牌之日起執行。
第十九條 本制度的(de)解釋權和(hé)修訂權歸公司董事會。

焱滿意埔文化産業股份有限公司
董事會
2020 年 8 月(yuè) 31 日